（2000年5月10日國(guó)家檔案局發(fā)布）

 第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范檔案行政處罰行為，保障和監(jiān)督檔案行政管理部門(mén)有效實(shí)施行政管理，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）、《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法》）和《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法實(shí)施辦法》），制定本規(guī)定。

第二條 縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱檔案行政管理部門(mén)）實(shí)施檔案行政處罰適用本規(guī)定。

第三條 實(shí)施檔案行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）以《行政處罰法》、《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》等法律、法規(guī)為依據(jù)；

（二）事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序合法、處罰適當(dāng)；

（三）公正、公開(kāi)、及時(shí)；

（四）處罰與教育相結(jié)合。

第四條 公民、法人或者其他組織對(duì)檔案行政管理部門(mén)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)檔案行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

公民、法人或者其他組織因檔案行政管理部門(mén)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。

第五條 違法行為構(gòu)成犯罪的，檔案行政管理部門(mén)必須將案件移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。

第二章 管 轄

第六條 國(guó)家檔案局負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)生在中央和國(guó)家機(jī)關(guān)各部門(mén)、國(guó)務(wù)院直屬企業(yè)事業(yè)單位以及依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定不屬于登記范圍的全國(guó)性社會(huì)團(tuán)體的檔案違法行為實(shí)施行政處罰。

第七條 檔案行政處罰由違法行為發(fā)生地的檔案行政管理部門(mén)依照職權(quán)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八條 對(duì)檔案行政處罰管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)檔案行政管理部門(mén)指定管轄。

第九條 上級(jí)檔案行政處罰管轄部門(mén)在必要時(shí)可以辦理下級(jí)檔案行政管理部門(mén)管轄的行政處罰案件；也可以把自己管轄的行政處罰案件交下級(jí)檔案行政管理部門(mén)辦理。

下級(jí)檔案行政管理部門(mén)認(rèn)為其管轄的行政處罰案件重大、復(fù)雜，需要由上級(jí)檔案行政管理部門(mén)辦理時(shí)，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)檔案行政管理部門(mén)決定。

第十條 檔案違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予檔案行政處罰。

第三章 種類(lèi)和決定

第十一條 檔案行政處罰的種類(lèi)包括：

（一）警告；

（二）罰款；

（三）沒(méi)收違法所得。

第十二條 實(shí)施檔案行政處罰，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有明確的違法行為人；

（二）有具體的違法事實(shí)和證據(jù)；

（三）有法律、法規(guī)或者規(guī)章的依據(jù)；

（四）屬于查處的機(jī)關(guān)管轄。

第十三條 檔案行政執(zhí)法人員在調(diào)查處理檔案行政處罰案件時(shí)，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

第十四條 檔案行政執(zhí)法人員與當(dāng)事人或者案件有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

回避由檔案行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)人或者上級(jí)檔案行政管理部門(mén)決定。回避未被決定以前，不得停止對(duì)案件的調(diào)查處理。

第十五條 檔案行政執(zhí)法人員在調(diào)查處理檔案行政處罰案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法收集證據(jù)。

證據(jù)包括物證、書(shū)證、證人證言、視聽(tīng)資料、當(dāng)事人陳述、調(diào)查筆錄、勘驗(yàn)筆錄和鑒定結(jié)論及其他依法可作為證據(jù)的。

證據(jù)必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

第十六條 檔案行政執(zhí)法人員在調(diào)查處理檔案行政處罰案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)當(dāng)事人或者其他知情人，并制作檔案行政處罰詢問(wèn)筆錄。詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)由被詢問(wèn)人簽名或者蓋章。

當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問(wèn)，并協(xié)助調(diào)查或檢查，不得阻撓。

第十七條 檔案行政管理部門(mén)作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

第十八條 檔案行政處罰案件的當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。檔案行政管理部門(mén)必須充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)復(fù)核成立的，應(yīng)當(dāng)采納。

檔案行政管理部門(mén)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

第十九條 檔案行政管理部門(mén)對(duì)調(diào)查終結(jié)的檔案違法行為根據(jù)不同情況可以分別作出如下決定：

（一）確有應(yīng)受檔案行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予檔案行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予檔案行政處罰；

（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)；

（五）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人或者受處罰單位直接負(fù)責(zé)的主管人員行政處分的，向其所在單位或有關(guān)主管部門(mén)提出建議。

對(duì)于案情復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的檔案行政處罰的，檔案行政管理部門(mén)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

第二十條 檔案行政管理部門(mén)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作檔案行政處罰決定書(shū)。檔案行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（三）檔案行政處罰的種類(lèi)和依據(jù)；

（四）檔案行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服檔案行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起訴訟的途徑和期限；

（六）作出檔案行政處罰決定的檔案行政管理部門(mén)的名稱、印章和作出決定的日期。

第二十一條 檔案行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法有關(guān)送達(dá)的規(guī)定，將檔案行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人。

第二十二條 檔案行政管理部門(mén)在作出檔案行政處罰決定之前，不依照規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯、行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

第二十三條 檔案行政管理部門(mén)作出對(duì)單位處以五萬(wàn)元以上罰款，對(duì)個(gè)人處以三千元以上罰款決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在被告知后三日內(nèi)提出，檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。當(dāng)事人不承擔(dān)聽(tīng)證的費(fèi)用。

第二十四條 聽(tīng)證依照《行政處罰法》第四十二條規(guī)定的程序進(jìn)行。

聽(tīng)證結(jié)束后，檔案行政管理部門(mén)依照本規(guī)定第十九條作出決定。

第四章 執(zhí) 行

第二十五條 檔案行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照檔案行政處罰決定書(shū)規(guī)定的內(nèi)容、方式和期限，予以履行。

第二十六條 當(dāng)事人對(duì)檔案行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第二十七條 罰款、沒(méi)收違法所得的款項(xiàng)，必須按照國(guó)家規(guī)定處理。

作出罰款決定的檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到檔案行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)，到檔案行政管理部門(mén)指定的銀行繳納罰款。

第二十八條 對(duì)當(dāng)事人在十五日內(nèi)不繳納罰款的，檔案行政管理部門(mén)可以每日按罰款數(shù)額百分之三加處罰款。

當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和檔案管理部門(mén)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。

第二十九條 當(dāng)事人逾期不履行檔案行政處罰決定的，作出行政處罰決定的檔案行政管理部門(mén)可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第三十條 檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全行政處罰的監(jiān)督制度和案件備案制度。檔案行政管理部門(mén)的法制工作機(jī)構(gòu)或承擔(dān)法制工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本機(jī)關(guān)作出的行政處罰行為實(shí)施監(jiān)督。

上級(jí)檔案行政管理部門(mén)對(duì)下級(jí)檔案行政管理部門(mén)作出的行政處罰行為實(shí)施監(jiān)督。

下級(jí)檔案行政管理部門(mén)應(yīng)每年向上一級(jí)檔案行政管理部門(mén)報(bào)告一次本地區(qū)檔案行政處罰案件的發(fā)生和處理情況，對(duì)重大檔案行政處罰案件應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)檔案行政管理部門(mén)。

第三十一條 公民、法人或者其他組織對(duì)檔案行政管理部門(mén)作出的行政處罰有權(quán)申訴或者檢舉；檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查，發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正。

第三十二條 檔案行政處罰案件結(jié)束后，承辦人應(yīng)將所處理案件的全部材料歸檔。

第五章 附 則

第三十三條 本規(guī)定由國(guó)家檔案局負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。